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私募管理人入门必备:图解!新系统私募基金备案全套流程(附材料模板)

私募管理人入门必备:图解!新系统私募基金备案全套流程(附材料模板)

发布时间:Jan 8, 2018 12:00:12 PM

来源:资管纵横

[摘要]协会新系统上线后,很多私募朋友第新系统使用都存在疑问,今天,分享一篇新系统备案图解给大家。

私募基金业协会新系统上线后,很多私募朋友第新系统使用都存在疑问,今天,分享一篇新系统备案图解给大家。

1、登陆新备案系统

基金业协会官网      

http://www.amac.org.cn/  

私募基金登记备案系统      

https://ambers.amac.org.cn

2、进入“产品备案”菜单

3、进行基金预备案,登记基金的基本情况


4、点击基本信息,

根据管理人拟发产品填写相关信息


※ 填写基金全称

请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样,分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

※ 业务模式

请根据产品实际情况选择。

※ 投资范围

可先行简单填写,待正式备案时,可修改为与合同投资范围保持一致。

※ 基金简称后续可修改(管理人自行决定基金简称)。

※ 基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

※ 成立日期与到期日

请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选“永续”。

※ 实缴出资额

请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

※ 是否存在保底情形

选择“否”

※ 是否存在保收益情形

选择“否”。

※ 主要投资方向

复制基金合同里的投资范围。

※ 备案主要联系人

请填写管理人备案的联系人。

※ 管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的,需写:本基金已经募集结束;

② 本基金有员工跟投;

③ 非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:

① 上传募集结束说明。

② 上传员工劳务合同或购买社保证明。

③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。

5、填写结构化信息&杠杆信息

※ 是否为结构化产品

根据产品实际情况填写。

※ 点击提交

生成S开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中。

产品编号=产品代码

产品正式备案

募集结束,正式备案时,请点击修改

6、点击上图修改,

可继续填写或修改预备案时填写的信息。

点击募集信息

※ 募集方式

选择“自行募集”或“委托募集”;若为管理人自行募集:募集机构名称填写管理人名称。

※ 募集结算资金专用账户

账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。合同中有募集账户信息。

※ 监督机构名称

如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户,请选择国信证券。

7、募集信息,根据实际情况填写

仅供参考,请根据产品实际情况选择。

8、合同信息

9、托管及外包服务机构信息

如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构,请按照以下方式填写:

※ 是否有外包机构

选择“是”

※ 是否已在协会登记

选择“是”

※ 基金服务外包机构名称

国信证券股份有限公司

※ 备案编号

A00003

※ 服务类型

勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。

10、投资经理或投资决策人信息

添加该产品的投资经理或投资决策人信息

11、投资者信息

12、相关附件上传

※ 备案报告

上传管理人盖章的机构承诺函扫描件,可参考机构承诺函模板。

※ 私募基金合同

上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

※ 投资者风险问卷调查

可参考模板。

※ 募集结算资金专用账户监督协议

契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

※ 计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)

可上传计划说明书,或招募说明书(可参考模板),或推介材料(基金宣传材料)。

※ 私募基金合同(word版)

上传已在国信通过法审的合同word版。

※ 投资者明细

需加盖管理人公章,可参考国信提供的投资者明细汇总表。

※ 风险揭示书

可扫描基金合同附件一,需有投资者签字、管理人盖章,注意要有签署日期。

※ 实缴出资证明

上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》(份额确认后,资金从募集账户转入托管户后出具)。

※ 外包服务协议

请上传与国信签署的外包服务总协议。

13、点击提交进行备案审核

信息核对确认后,点击提交,进行产品备案。协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日,请耐心等待协会审核。

[ 附录 ]

1、财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊,请根据以下公式计算并填列:

财务杠杆倍数=(银行贷款+其他借款)/基金资产净值;

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额;

合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆=(衍生工具名义价值-保证金额)/保证金额。

2、投资者信息汇总表

注意事项如下:

a、 上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章;

b、 投资者明细模板如下:

c、 若某个投资者属于如下情况的,须在“备注”栏写清楚,包括:

1) 该投资者为GP或LP(有限合伙型基金适用,契约型基金可忽略)。

2) 优先或劣后(分级基金适用,非分级基金可忽略)。

3) 管理人或员工跟投。

4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况。

3、 私募基金备案需准备的材料清单

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